全國股轉系統日前向各主辦券商下發(fā)了“回頭看”自查的通知，要求券商在8月底前完成對過(guò)往監管措施結果的整改清查。自查內容涵蓋范圍廣、時(shí)間跨度長(cháng)，是自去年新三板監管加強以來(lái)的一次風(fēng)險隱患全面梳理。

該自查通知稱(chēng)，為落實(shí)近期中國證監會(huì )開(kāi)展“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看工作，股轉公司要求主辦券商對2015年以來(lái)曾暴露出違法違規、不規范以及風(fēng)險事件的掛牌企業(yè)、券商、會(huì )計師事務(wù)所等展開(kāi)自查整改，全面排查風(fēng)險隱患。

全面自查啟動(dòng)

多位券商新三板業(yè)務(wù)負責人向本報記者證實(shí)了該通知?！按舜巫圆楣赊D是在證監會(huì )對整個(gè)資本市場(chǎng)和券商機構的監管行動(dòng)下?！币患疑鲜腥绦氯鍢I(yè)務(wù)負責人對記者表示，由于新三板市場(chǎng)體量已經(jīng)很龐大，僅靠監管者自身難以實(shí)現充分監管，還要依靠券商自查來(lái)滿(mǎn)足市場(chǎng)健康發(fā)展的需求。

券商自查的范圍可追溯到企業(yè)申請掛牌時(shí)，包括企業(yè)申請材料是否存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等，是否存在財務(wù)造假、“帶病申報”的問(wèn)題。券商還需要針對過(guò)往多次專(zhuān)項檢查的結果采取整改措施并匯報整改效果。去年以來(lái)，監管者對新三板市場(chǎng)主體采取了關(guān)于資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、墊資開(kāi)戶(hù)、定期報告等的專(zhuān)項檢查。

一位券商投行部人士對記者表示，“從2015年到現在，股轉公司下發(fā)了太多監管函，這方面要自查，摸清后續風(fēng)險情況怎么樣，到底整改了沒(méi)有，實(shí)際上是對之前券商處理監管事項的驗收?！彼J為，由于核查范圍廣，時(shí)間跨度長(cháng)，因此，券商受到較大的壓力，特別是曾經(jīng)出現風(fēng)險問(wèn)題的企業(yè)、券商和中介結構。

除了監管者的專(zhuān)項檢查，股轉公司還要求券商針對去年以來(lái)掛牌公司暴露出的在股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑等方面存在的違法違規、不規范問(wèn)題以及風(fēng)險事件進(jìn)行自查，上報已采取的整改措施和效果。

由于新三板掛牌企業(yè)數量在過(guò)去兩年里以每?jì)蓚€(gè)月1000家的速度爆發(fā)式增長(cháng)，一些企業(yè)雖然成為公眾公司，但對資本市場(chǎng)還沒(méi)有立即適應，出現了信息披露違規甚至“跑路”的現象，引起輿論反響。

8月15日，西部證券發(fā)布風(fēng)險提示，稱(chēng)其負責督導的森東電力董監高失聯(lián)，生產(chǎn)車(chē)間也沒(méi)有員工在崗，無(wú)法獲得公司的財務(wù)報告和合同臺賬。8月12日，中銀國際證券發(fā)布風(fēng)險提示，稱(chēng)督導對象科陽(yáng)新材虛開(kāi)增值稅發(fā)票被司法機關(guān)追究刑事責任，卻隱瞞主辦券商沒(méi)有進(jìn)行披露。

券商壓力陡增

8月31日不僅是本輪自查報告提交的最后期限，也是新三板半年報披露截止日，同時(shí)還是月初募集資金管理自查的最后期限。主辦券商們必須在剩下的兩個(gè)星期里完成6000多份半年報的披露，并對8000多家掛牌企業(yè)完成自查。

前述券商新三板業(yè)務(wù)負責人告訴記者，“券商現在都忙瘋了，項目也不做了，都在自查?！绷硪患胰A東地區上市券商新三板業(yè)務(wù)負責人告訴記者，“券商8月壓力極大，但也只能全力應對，如果有違規肯定會(huì )處罰?！?/p>

8月8日，股轉公司發(fā)布了《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答(三)——募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類(lèi)型掛牌公司融資》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“解答”)，對掛牌企業(yè)募集資金管理提出了新的監管要求，要求企業(yè)對募資資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理、詳盡信息披露，并不得將資金用來(lái)購買(mǎi)理財和投資股票。

為防范掛牌公司關(guān)聯(lián)方占用、挪用募集資金，《解答》要求掛牌公司對募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，建立存儲、使用、監管和責任追究的內控制度，對于募集資金使用，公司董事會(huì )應每半年核查一次，主辦券商每年至少核查一次，并在年報中披露。

截至周四，新三板上掛牌企業(yè)數量達到8758家，市場(chǎng)預計今年新三板將容納一萬(wàn)家企業(yè)，明年仍然能夠保持現有的增長(cháng)速度。為了有效監管，股轉公司以主辦券商為抓手，今年4月開(kāi)始實(shí)行主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)管理辦法，今年10月將實(shí)行主辦券商內核工作指引。

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